險資受罰余波未了 韶能股份連遭問詢
- 發布時間 2017.03.06
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保監會對前海人壽的處罰余波未了，韶能股份因為定增方案涉及姚振華入主，導致上周被交易所二度問詢。
上周交易所共計發出各類問詢函27封，高送轉仍然是熱點，相關問詢函多達4封；此外，隨著中小創公司業績快報披露完畢，業績變臉的公司被交易所高度關注，匹凸匹、GQY視訊、億通科技均因為業績變臉被問詢。
前海人壽余波未了
因第一大股東前海人壽及其時任董事長姚振華等被保監會處罰，韶能股份2月27日收到深交所關注函，被問及定增事宜是否會受此影響。
3月2日晚，韶能股份回復深交所，稱前海人壽不違反《上市公司收購管理辦法》相關規定，保監會的處罰事項不涉及韶能股份及前海人壽的法定信披義務，暫未對公司本次定增事項產生重大不利影響。
上述回復未令監管層滿意。3月3日，深交所二度問詢韶能股份，要求公司說明姚振華不適用《上市公司收購管理辦法》第六條的規定認定的具體依據，是否可以不認定姚振華為上市公司的收購人？
這次深交所還舉一反三，要求韶能股份舉例分析。深交所要求，韶能股份須結合欣龍控股案例(海南證監局對收購人的認定)進行分析論證，并提供證據。
根據去年三季報的披露，前海人壽共計持股40只，持股占流通股本比例最高的分別為南玻A、中炬高新、韶能股份、南寧百貨、合肥百貨等。
隨著年報披露的陸續進行，今年3月份將有21家前海人壽持股的上市公司陸續披露年報，前海人壽的持股動向值得關注。其中太平洋已率先披露年報，顯示前海人壽已經退出十大股東。
高送轉持續被監管
截至目前，中小創公司的業績快報已全部出爐。進入3月年報密集披露期，上市公司也紛紛發布高送轉預案，繼續成為監管熱點。
上周節能風電、粵泰股份、凱龍股份和南威軟件均因為高送轉方案，被交易所問詢。另外，匹凸匹、GQY視訊、億通科技則因為業績變臉被問詢。
此外，四改定增預案的銀河生物，成為再融資新政下受影響的公司之一，公司表示根據再融資新政，擬募資金額由47.45億元下調至18.61億元，上周也收到交易所問詢函。
值得注意的是，銀河生物非公開發行方案歷經4次董事會審議修改，兩次提交股東大會審議通過后，均未將方案報送證監會。深交所還發現，2016年10月18日，銀河生物決定使用不超過1.8億元自有資金用于證券投資。截至2016年9月30日，公司擁有貨幣資金4.57億元，歸屬于母公司所有者權益20.21億元。
深交所要求銀河生物結合證券投資賬面余額、投資期限、投資類別、公司資產負債等情況，說明是否符合證監會相關規定，并進一步要求銀河生物對2015年未使用的募集資金8545萬元說明具體情況，并根據相關規定，明確本次發行的數量區間。
